协同监管 联合惩戒 ——来自山东省的信用约束故事

 企业失信影响新三板上市

　　2016年12月5日下午，东营市工商局油田分局来了一个年轻人，进门就说：“我是山东××股份有限公司财务人员，姓张。前几天我请求撤销我们公司名下的经营异常名录信息，为什么不给我们撤销？害得我们公司新三板上市申请不能通过，给我们公司带来巨大损失。”

工作人员看张先生非常激动，给他倒了一杯水，对他说：“请不要着急，把事情的经过讲一讲。”

张先生说：“今年8月，你们局通知我们，说公司被省工商局确定为今年的年报信息抽查对象，要求我们公司提供有关材料接受检查。公司领导非常重视，积极配合检查，提供了详细的财务报表等资料。但你们检查后，说我们公司年报中股东出资信息有隐瞒真实情况的情形，将我们公司列入了经营异常名录。”

工作人员登录国家企业信用信息公示系统（山东）查看该公司的年报信息和经营异常名录信息。系统显示，该公司于2016年10月17日因年报信息中存在隐瞒真实情况、弄虚作假的情形，被列入经营异常名录；同年11月14日，该公司更正公示信息并提交移出经营异常名录申请后，工商部门将其移出经营异常名录。

这时，工作人员回忆起，在半个月前，该公司另一名职员曾来过油田分局，请求出具3年内公司无违法违规记录的证明材料，工作人员经过查询，发现该公司有列入、移出经营异常名录痕迹，未出具相关证明，并耐心地对其进行了解释。

张先生说：“我们公司股东出资信息填报错误的原因主要是对公示系统操作不熟练。我们公司有4个股东，当时进入出资信息填报页面时，只有一行空格，我们就在该行内填写了其中1名股东的出资信息。填报人员不知道再点击‘添加’按钮填写其他股东的信息，也没有向工商部门咨询如何填写，就自以为是地点击保存并提交了。我们公司已对这名填报人员进行了处理。再说了，我们公司一直守法经营，视信用为企业的生命，仅仅因为这一点小失误，就把我们列入经营异常名录，这种处理方式太重了。退一步讲，即使出现了填报错误，也没有对社会造成不良影响，更没有给他人造成经济损失，你们就不能通融一下，帮我们消除这条不良记录吗？”

工作人员解释道：“根据《企业信息公示暂行条例》的规定，企业公示信息应当及时、真实，并对填报信息的真实性负责。每年年报工作结束后，工商部门都会按照不低于3%的比例对企业的年报信息进行抽查，如果在抽查过程中发现报送的信息与实际情况不符，将依法列入经营异常名录并向社会公示。企业修正填报的错误信息后，可以向工商部门申请移出，但制度规定，列入和移出经营异常名录的痕迹不能消除，因此我们无法帮你撤销。”

张先生问：“我们今后也不能申请新三板上市了吗？”

工作人员回答道：“这要看证券主管部门的有关规定，我不好回答，但是3年内无违法违规记录的证明我们无法出具。”

张先生沉默了一会儿，说：“这次教训太深刻了，今后我们一定认真对待年报信息公示，依法真实报送年报信息，绝不再犯类似错误。”

违规企业影响招投标 

2017年5月9日下午，聊城市工商局信用监管科电话铃声响起，工作人员小王拿起电话，话筒里传出焦急的声音：“我是一家置业公司的工作人员。我们忙活了好几个月，为什么市政府工程招投标取消了我们公司的资格？对方让我们问工商局。”

“你别着急，请说一下你们公司的名称。”小王一边询问对方的公司名称，一边登录国家企业信用信息公示系统（山东）查询，“你们公司2015年度被住建部门处罚过，有这个情况吧？”

“好像有一次，被处罚过就不可以了吗？”话筒中传出疑问声。

“是的，按照这次市政府工程招投标活动的要求，不仅在工商部门，在相关部门也要无违法违规记录才行。”小王说。

“招投标单位今天上午刚刚发的公告，有一些企业因存在行政处罚信息而未通过，其中包括你们公司。”小王话还未说完，对方就挂断了电话。

小王把电话放下还不到3分钟，电话铃声又响了。“是工商局信用监管科吗？我是一家电气工程有限公司的工作人员。市政府工程招投标取消了我们的资格，对方工作人员让我们具体问工商局。”电话那头是责怪的语气。

“你报一下公司名字，我查一下是什么原因。”小王把电话卡在脖子上，两手敲着键盘，“是这样，你们公司2016年被安监部门处罚过，按照这次市政府工程招投标活动的要求，凡有违法违规记录的都不予通过。”小王快速回答。

“哦，被安监部门处罚你们怎么知道啊？”电话那头语速有些加快。

“国家企业信用信息公示系统，你听说过吗？”小王问。

“知道啊。我们公司的年报就是通过这个系统申报的。”对方声音有些急促。

“我们就是通过这个系统查询企业是否守法经营的，上面有你们公司被安监部门处罚的公示信息。”小王说。

“这样啊！安监部门处罚的情况怎么在这个系统里也有记录啊？”对方有些疑惑。

“去年8月8日，国务院办公厅批复了《政府部门涉企信息统一归集公示工作实施方案》，要求各部门涉企信息统一归集到工商和市场监管部门，由工商和市场监管部门通过国家企业信用信息公示系统予以公示。你们公司被安监部门处罚的信息，也已经推送到该系统上了。”小王郑重地说。

“公示信息收集这么全，今后我们开展经营活动更要小心了，杜绝出现任何违法失信行为啊！”对方说着，慢慢地挂了电话。

失信企业法定代表人签证被拒 

2016年10月8日一大早，威海市文登区市场监管局企业注册局窗口来了一个年轻男子，冲着工作人员小黄喊道：“我们公司一直正常经营，怎么被列入经营异常名录了？你们一定是搞错了！”

“您不要着急，请坐下来慢慢说。”小黄安抚道。

原来，这名男子姓李，是威海市文登区一家新材料公司的法定代表人。商事制度改革降低了市场准入门槛，刚刚大学毕业的李先生凭借所学的新材料知识，创办了一家公司。因产品品质优良，价格合理，公司在市场上逐渐崭露头角，受到越来越多的企业关注。李先生深受鼓舞，立志把企业做强做大。

最近，国外一家公司向李先生的公司发来合作意向书，希望建立长期合作关系，给李先生的公司进军国际市场提供了机遇。李先生决定抓住机会出国进行商务考察，趁势打入国际市场。

然而，就在出国筹备紧锣密鼓进行的时候，意外情况出现了。“因为我以工作为由申请签证，大使馆对公司情况进行审查。我以为公司一直守法经营，肯定没问题，可是昨天大使馆工作人员通知我，我们公司被列入经营异常名录，是失信企业，拒绝向我发放签证。我出国的机票、酒店都订好了，行程和外方沟通确定了，考察几个有意向合作公司的日期也敲定了，现在签证却办不下来，这下我的损失可大了。”李先生急得满头大汗。

小黄根据李先生提供的信息查询后发现，李先生的公司因为未按期申报2015年度年报被列入经营异常名录。“根据《企业信息公示暂行条例》的规定，企业未按期申报年报的，会被列入经营异常名录。被列入经营异常名录的企业，在银行贷款、招投标、取得国有土地、参与政府采购、获得荣誉称号等方面受到限制。‘一处失信，处处受限’，这就是信用惩戒。”小黄耐心地解释。

“这下我真是感受到信用惩戒的威力了。年报期间我看到你们发送的年报提示，没有放在心上，认为反正现在不罚款，也不吊销营业执照，迟点就迟点吧，碍不了什么事，没想到在重要关头打乱了我的经营布局。不夸张地说，在这个时间点上，真是关系到我们公司下一步的整体发展啊。”李先生后悔不已。

“您也不用着急，现在最重要的是解决问题。”小黄为李先生边讲解边演示，“您可以先登录国家企业信用信息公示系统（山东）进行注册，补报2015年度年报，然后到辖区市场监管所提交移出经营异常名录申请，及时申请移出经营异常名录就可以了。”

听了小黄的介绍，李先生问：“我们公司从经营异常名录中移出后，是不是就没事了？以后对公司有什么负面影响吗？”

“即使你们公司移出了经营异常名录，但被列入经营异常名录的痕迹还在，任何人通过公示系统都可以查询到，信用污点将伴随企业终身。”小黄回答。

“这么说，如果我的客户看到了这条记录，还是可能会对我们公司的信用产生怀疑，甚至以此为由拒绝合作？”李先生问小黄。

小黄看了看李先生，轻轻地点了点头。

“创业路上，要上好年报这一课，不能因为失信，误了企业发展的大事。今后我们一定注意，及时履行信息公示义务，打好企业发展的基础。”李先生深有感触地说。

企业失信导致合同受影响 

2015年12月10日12时，荣成市市场监管局企业注册局负责企业年报的工作人员刚刚结束上午的工作，一阵急促的脚步声传来，一名男子匆匆走进来，还未等工作人员开口，就焦急地说：“可算是赶到了，快把我们公司从经营异常名录中移出来吧，我们公司的合同要打水漂了！”

工作人员让该男子坐下休息一下。该男子说：“我姓宋，是公司的财务总监。前段时间市场监管所的执法人员来我们公司检查年报公示信息，指出我们公司年报中资产状况信息有隐瞒真实情况、弄虚作假的情形，将我们公司列入了经营异常名录。”

工作人员一边询问公司名称，一边登录国家企业信用信息公示系统（山东）。系统显示，该公司因“企业公示信息隐瞒真实情况、弄虚作假”，被市场监管部门列入经营异常名录。该公司的年报显示，资产总额、负债总额等资产状况信息都是零。

宋先生说：“当时我告诉执法人员，我们的财务刚刚换了一个新人，填写企业经营信息时，没有按照当年企业报表填写，随便都填写为零，我们以后一定加以注意。再说，我们的资产状况信息都选择了不公示，对社会公众也没有造成不良后果。”

“报送年报是企业的义务，企业要对公示信息负责。我们市场监管部门也会通过抽查方式，了解公示信息的真实性。企业资产状况信息是年报信息的重要组成部分，企业对这部分信息无论选择公示与否，都被纳入重点检查信息范围，需要重点检查。由于你们公司填写的信息和实际经营情况不符，根据《企业信息公示暂行条例》第十七条第一款和《企业经营异常名录管理暂行办法》第八条的规定，我局将你们公司列入了经营异常名录。”工作人员说。

宋先生忧心忡忡地说：“我们公司是做速冻调制食品的，产品主要出口日韩。我们老板现在就在北京与国外公司谈合同，本来已经达成合作意向，但合作方上网查到我们公司因为隐瞒真实情况、弄虚作假被列入经营异常名录，立即表示取消签约仪式。这次的合作金额达上百万元，如果不能签约，损失实在太大了。请你们无论如何帮我们想想办法吧。”

工作人员告诉宋先生：“市场监管部门就是通过国家企业信用信息公示系统，引导交易对象、利害关系人和社会大众了解企业信用情况。你们现在当务之急，是赶快申请修改年报信息。我局工作人员在核实无误后，会根据你们的申请将公司移出经营异常名录。不过移出后，企业曾经被列入经营异常名录的记录还会存在，有可能影响到你们的合同。”

宋先生沉默了一会儿，追悔莫及地说：“谢谢你的解答，让我知晓了信息公示的重要性。”

由信用约束引出的虚假注册案 

2017年4月6日早晨刚一上班，家住济南市的张先生就来到泰安市泰山区工商局注册局，向工作人员反映了一个紧急情况。

张先生说，他在济南市有一家经营了20年的建筑工程公司，多年来一直诚信经营，公司一步步壮大，客户越来越多。但是，前两天出现了一个让他着急上火的事情。一个老客户有一个特别大的工程，本来双方都已经谈妥合作意向，准备昨天正式签订合同，但对方突然提出不签了，原因是张先生有一家公司在国家企业信用信息公示系统里显示经营异常，并且是被泰安市泰山区工商局列入的经营异常名录。

张先生激动地说：“我一直合法诚信经营，也按时报送年报，你们无辜将我们公司列入经营异常名录，给我们造成了重大损失，要对该事件负全部责任。我要告你们，你们要赔偿我们公司的损失！”

工作人员先给张先生倒上一杯水，请他坐下，并立即对该事件进行了解。经查，济南的公司几年前在泰安市泰山区工商局注册了一家分公司，2015年度因未履行年报义务，被泰山区工商局列入经营异常名录，所以济南的公司受到了牵连。

“什么？我在泰山区有一个分公司？太扯了吧！我从来没有在泰山区注册过公司。”张先生肯定地说。

张先生坚决表示未在泰山区工商局注册过任何公司或者分公司。泰山区工商局立即安排专人，调取了该分公司注册详细材料，经与张先生逐一核对，工商干部发现，该公司已离职员工韩某几年前私刻了公司公章，盗取了相关材料，进行了虚假注册。

问题终于水落石出，工商干部和张先生都松了一口气。目前，泰山区工商局已经对该分公司立案查处。

张先生对工作人员说：“通过信用约束，我发现了公司管理方面的漏洞，避免了更大损失。感谢你们，也对我自己的不理智行为表示歉意。”

失信企业险失经营平台 

2017年4月17日上午，济宁市某电子商务有限公司负责人杨先生匆匆来到曲阜市市场监管局企业注册局，一进门便对工作人员朱文成说：“我们公司接到阿里巴巴工作人员电话，要求我们公司线上店铺所有产品立即下架，说我们公司信用不好，被列入经营异常名录，麻烦您帮我看看到底是怎么回事。”

朱文成登录国家企业信用信息公示系统（山东）查询，发现该企业因未在规定时间内申报2015年度年报，被列入经营异常名录。

杨先生说：“公司注册登记的时候，工作人员确实给我发过一张宣传单，去年手机上也收到过提示年报公示的短信，但是公司2016年4月办理了地址变更，从烟台迁到曲阜，我以为公司当年做变更就不用再报送年报了，没想到现在信用受损影响合作，真是后悔死了！”

朱文成说：“您先登录国家企业信用信息公示系统（山东），按要求补报2015年度年报，并提交书面申请资料。经过核查没问题，是可以移出经营异常名录的。”

杨先生这才松了一口气，赶紧承诺：“那好，我这就回去安排会计补报，下午就来申请移出经营异常名录。”

下午一上班，杨先生就提交了移出经营异常名录所需材料。考虑到企业的特殊情况，朱文成经请示局分管领导，特事急办，当日即为企业办理了移出手续。

第四天，朱文成接到杨先生的电话：“办完移出手续后我就给阿里巴巴公司打了电话，解释了这件事情的来龙去脉。他们经过查询，决定暂停对我们处罚，我们又可以继续在网上经营了。这次合作受限给了我们深刻教训，以后我们一定重视信息公示。”

有信用污点企业痛失合同 

2017年5月5日下午，莱州市市场监管局企业注册局工作人员小王正在整理汇总各镇街的年报进展情况，办公室的门被推开，进来一男一女两个人。

女士焦急地问道：“请问谁负责企业年报？我有点急事咨询一下。”

小王放下手中的材料，回答道：“我负责企业年报工作，请问您有什么事？”

女士说：“我是莱州市一家公司的会计，姓徐，这位是我们公司的张经理。今天我和张经理一起过来，想麻烦你一件事，看看能不能帮忙。”

徐女士接着说：“去年年报结束后，我们公司被你们局随机抽查到了。因为去年我是第一次报送年报，有些要求和政策不太明白，所以年报里的经营情况我是随便填的，没有按照企业报表填写，结果被你们局以弄虚作假为由列入经营异常名录。今年年初我们公司修改了错误，移出了经营异常名录，但是列入经营异常名录的记录还能查到，能不能把这条记录清理了？”

小王听完后，登录综合业务系统进行查询，发现徐女士介绍的情况基本属实，回答道：“年报信息是企业自行公示的信息，企业要对公示信息负责。我们市场监管部门会通过抽查方式来了解公示信息的真实性。你们公司确实更正了错误信息，所以现在公示系统显示，你们公司已移出经营异常名录，但曾经被列入经营异常名录的记录无法消除。”

同行的张经理一听小王的回答，着急地说：“不瞒你说，就在昨天与我们达成合作意向的公司，上网查到我们有隐瞒真实情况、弄虚作假的信息后，立刻通知我们公司取消合同签约仪式。这份合同对我们非常重要，关系到我们公司的生存发展，请你们无论如何帮我们想想办法吧。”

小王摇摇头，说：“依据规定，列入和移出经营异常名录信息都要记于企业名下，并通过国家企业信用信息公示系统向社会公示。列入和移出经营异常名录信息，任何人都无权撤销。”

“难道这条信息无法撤销，真的要伴随我们公司终身吗？”张经理问。

小王郑重地告诉张经理：“确实如此。”

张经理说：“这次教训太深刻了，看来年报儿戏不得。今后我们一定认真对待年报信息公示，依法真实及时报送年报。”

列入经营异常名录企业形象受损 

2017年6月8日18时，下班后的济宁市工商局办公楼格外寂静，信用管理科的电话突然响了起来，正在加班的小王拿起电话，电话里传来焦急的询问声：“你好，请问这里是负责年报的吗？”

小王回答：“是。请问您有什么事？”

“我们公司被列入经营异常名录了，请问怎么处理？”对方在电话里说。

还没等小王答话，对方又继续说：“我知道现在已经下班了，可公司的事太急，没办法，我试着打这个网上公布的年报咨询电话，没想到打通了。我们公司是一家中外合资企业，由卢森堡、中国和美国的3家企业共同投资设立。为扩大经营规模，各投资方准备增加投资。今天上午召开股东会时，美方通过登录国家企业信用信息公示系统查询，发现他们投资的合资企业也就是我们公司被工商部门列入经营异常名录。美方问，一个正常经营的企业，怎么会在经营异常名录里呢？”

“你们看到列入经营异常名录的原因了吗？”小王问。

“看到了，是因为未按时报送年报被列入的。”对方回答说。

“你们公司在年报期间改变了企业地址，联系电话也打不通，我们通过挂号信进行年报催报，并多次打电话联系，年报截止前还到营业执照登记地址进行现场调查，都没有找到你们公司。所以，把你们公司列入经营异常名录符合国家有关规定。”小王解释说。

对方在电话里不知所措，又似乎想推卸责任，说：“我们公司是当地政府招商引资来的，当时说好各项服务工作由当地政府负责，我们只管生产经营。企业注册地也是招商时临时借用的，筹建结束后我们搬到了新建厂房，电话没有移走。”

小王说：“根据国家规定，如实报送企业年报是企业的法定义务。如果你们公司对列入经营异常名录有异议，可以向我们提出异议申请，我局将根据申报情况进行复核；如果列入经营异常名录符合法律规定，只能由企业补报，然后申请移出经营异常名录，经审核移出经营异常名录后，公示系统里仍然会记录列入和移出情况，有可能影响企业的信用形象。今后你们一定要注意，企业年报绝不是列入、移出经营异常名录的简单事情。”

稍停片刻，对方恳切地说：“我们对列入经营异常名录没有异议，都是我们的错，请您告诉我怎么改正吧。”

小王把补报年报及申请移出经营异常名录的方法、步骤和需提交的材料详细告诉了对方。

 

□郭志军 路宜珊珊 解天荣 张丽平 王 佳 周 娜 彭 珍宿 鹏 梁 勇 方 铭 邹连堂